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廣發基金管理有限公司15.763%股權

發布日期:2019-09-23 作者:admin  字體顯示:【大】  【中】  【小】

北京產權交易所

非國有產權轉讓信息披露申請書

標的名稱:廣發基金管理有限公司15.763%股權

申請人:深圳市前海香江金融控股集團有限公司(轉讓方蓋章)

法定代表人

或授權代表(簽字):

申請日期:  2019 年    月    日

《非國有產權轉讓信息披露申請書》

主要內容填列說明

一、標的企業簡況

1、標的企業名稱:按在工商行政管理部門登記注冊的企業全稱填寫。

2、內部決策情況:指按照公司法等法律法規和公司章程的要求履行的內部決策情況。

3、其他需要披露的內容:指項目轉讓方認為對產權轉讓需要說明的其他問題。包括資產的重大調整、變化;權利限制狀況,如標的質押、抵押等情況;債權債務、風險(重大合同、訴訟仲裁)揭示等。

二、轉讓方簡況

1、住所、法定代表人、注冊資本、經濟性質:按營業執照登記內容填列。

2、內部決策情況:指按照公司法等法律法規和公司章程的要求履行的內部決策情況。

三、交易條件與受讓方資格條件

1、交易條件:指包括價款支付、轉讓底價等相關交易條件。

2、受讓方資格條件:指對意向受讓方提出的包括財務狀況、相關資質等方面的要求,不能具有明確指向性或違反公平競爭的內容,須逐條填列。

3、保證金交納截止時間:需注明交納的具體截止時間及交納地點。

四、披露信息

1、信息披露期:采用公開交易方式的,是指轉讓信息在北交所網站及報刊媒體公開披露的持續時間;采用定向交易方式的,是指轉讓信息以特定方式向北交所認證投資人披露的持續時間。信息披露時間應不少于5個工作日,累計一般不超過6個月。

2、采取公開交易方式的,披露信息部分請填寫本申請書第四部分相關內容;采取定向交易方式的,披露信息部分請填寫本申請書第五部分相關內容。

五、表中選擇項請在□內填列相應字母。

六、表中各欄、各項指標內容,務請如實、準確填列。本說明未能解釋的欄目,如有疑義,請與北交所工作人員聯系,最終解釋權歸北京產權交易所。

 

北交所地址:北京市西城區金融大街甲17     郵編:100033

聯系電話:010-66295566                       網址:www.cbex.com.cn

 

轉讓申請與承諾

北京產權交易所:

本轉讓方現申請將持有的 廣發基金管理有限公司15.763%股權 通過

√A.貴所網站及相關媒體公開披露 √B.向北交所認證投資人定向披露產權轉讓信息并轉讓,請予審查。本轉讓方依照擇優、誠信、高效的原則,作如下承諾:

1、本次產權轉讓是我方真實意愿表示,轉讓的產權權屬清晰,我方對該產權擁有完全的處置權且實施不存在任何限制條件;

2、我方轉讓產權的相關行為已履行了相應程序,經過有效的內部決策;

3、我方所提交的轉讓材料內容真實、完整、合法、有效,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

4、我方已按照公司章程規定就本次股權轉讓履行了通知及征詢其他股東的義務,并將按照《北京產權交易所企業國有產權轉讓股東行使優先購買權操作細則》的規定在項目掛牌信息發布之日起5日內就信息公告內容、行權期限、方式及后果等通知其他股東,并愿意承擔未盡通知義務造成的法律后果;

5、我方在轉讓過程中,遵守法律法規規定和產權交易市場的相關規則,按照有關要求履行我方義務。

我方保證遵守以上承諾,如違反上述承諾或有違規行為,給交易相關方造成損失的,我方愿意承擔包括但不限于賠償損害在內的相關法律責任。

 

轉讓方(蓋章):深圳市前海香江金融控股集團有限公司 

法定代表人或授權代表(簽字):

時間: 2019  年    月     日

一、標的企業簡況

貨幣單位:萬元人民幣

標的企業名稱

廣發基金管理有限公司

標的企業

基本情況

所屬行業

資本市場服務

設立時間

2003年08月05日

注冊地(住所)

廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49848

公司類型

(經濟性質)

私營企業

經營范圍

基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務

注冊資本

12688萬人民幣

法定代表人

孫樹明

經營規模

企業總人數

共計: 556 人

在編   556 人,在崗    人

其他    人

標的企業

股權結構

老股東是否放棄行使優先購買權?  否

前十位出資人名稱

持股比例

廣發證券股份有限公司

51.135%

烽火通信科技股份有限公司

15.763%

深圳市前海香江金融控股集團有限公司

15.763%

康美藥業股份有限公司

9.458%

廣州科技金融創新投資控股有限公司

7.881%

主要

財務

指標

以下數據出自  2018   年度審計報告

審計機構

安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

主營業務收入

主營業務利潤

凈利潤

226,808.81

60,657.39

45,408.62

以下數據出自  2019     6   30 日的財務報表

主營業務收入

主營業務利潤

凈利潤

154661.21

76,391.22

59,490.54

內部決策

內部決策

形    式

以下決議已按公司法及其他有關法律法規要求完成,議事規則和決策程序符合規定。

 

A.股東會決議  B.董事會決議  √C.其他____

優先認購權

原股東未放棄

其他需要披 露 的

內    容

第一, 本次轉讓股權份額在標的企業中對應1個董事席位。

第二, 本次轉讓股權份額存在質押情形,轉讓方承諾在與受讓方簽署《產權交易合同》前,取得標的股權質押權人關于同意轉讓的知曉同意函或完成標的股權的解除質押手續。

第三, 根據《證券投資基金管理公司管理辦法》第十七條第一款“變更持股5%以上的股東”和第三款“變更股東的持股比例超過5%”的規定,交易雙方簽署《產權交易合同》后,須經中國證監會審批。

第四, 受讓方須接受《廣發基金管理有限公司章程》中規定的股東應盡義務(包括但不限于公司員工持股計劃等)。

第五, 其他股東已同意本次轉讓事宜但未放棄優先購買權。

第六, 標的企業近年穩定分紅,截止至產權工商變更前實施的分紅歸屬于轉讓方,產權工商變更后實施的分紅歸屬于受讓方。

二、轉讓方簡況 

轉讓方名稱

深圳市前海香江金融控股集團有限公司

基本情況

 

法     人

住  所

深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

法定代表人

翟美卿

注冊資本

100000萬人民幣

公司類型

(經濟性質)

有限責任公司(法人獨資)

交易說明

持股比例

15.763%

擬轉讓比例

15.763%

內部決策

情況

以下決議已按公司法及其他有關法律法規要求完成,議事規則和決策程序符合規定。

股東決定

三、交易條件與受讓方資格條件

交易

條件

 

標的名稱

廣發基金管理有限公司15.763%股權

轉讓底價

181,000萬元

價款支付方式

一次性支付 

與轉讓相關

其他條件

1. 意向受讓方在充分了解轉讓標的情況后,應在掛牌期間提交受讓申請材料,同時交納[20000]萬元交易保證金到北交所指定銀行賬戶(以到賬時間為準)。意向受讓方被確定為最終受讓方的,其交納的保證金自動轉為交易價款的一部分,其余意向受讓方所交納的保證金由北交所按規定無息返還。

2. 若以協議轉讓方式成交,意向受讓方在收到北交所出具的《受讓資格確認通知書》后的[ 5 ]個工作日內簽署《產權交易合同》;若以競價方式成交,則意向受讓方在收到北交所出具的《競價結果通知書》后的[ 5 ]個工作日內簽署《產權交易合同》。受讓方應在簽署《產權交易合同》次日起5個工作日內將交易服務費支付至北交所指定賬戶,并在《產權交易合同》生效后5個工作日內將除保證金外的剩余交易價款支付至北交所指定賬戶,北交所在收到全部交易價款后出具交易憑證。

3. 本項目不接受以人民幣之外的其他幣種支付和結算交易保證金及產權交易價款。

4.本項目公告期即為盡職調查期,意向受讓方在本項目公告期間有權利和義務自行對產權交易標的進行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認并且繳納保證金后,即視為已詳細閱讀并完全認可本項目所涉審計報告及其所披露內容,已充分了解并自愿完全接受本項目產權轉讓公告內容及產權交易標的的現狀及瑕疵,已完成對本項目的全部盡職調查,愿全面履行交易程序。意向受讓方若發生以不了解產權交易標的的現狀及瑕疵等為由發生逾期或拒絕簽署《產權交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還產權交易標的、逾期遞交監管機構審核材料或工商變更資料等情形的,即可視為違約行為,應承擔相關的全部經濟責任與風險,轉讓方有權按本項目交易條件的有關約定扣除其繳納的交易保證金或等額轉讓價款,并將轉讓標的重新掛牌。

5. 意向受讓方在遞交受讓申請材料時須書面承諾:①已充分了解標的現狀,自行承擔不確定性風險。②已自行對照并充分了解包括但不限于《證券投資基金管理公司管理辦法》、《關于加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》等相關法律、行政法規、中國證監會和標的企業所在地相關監管機構的監管要求、以及標的企業公司章程的規定。已對自身資格條件進行核查,并在自行咨詢專業人士、相關方和監管機關的基礎上自行判斷是否符合作為本轉讓項目受讓方的主體資格以及監管部門規定的其他審慎性條件,決定是否申請受讓轉讓標的,并自行承擔由此產生的全部后果,包括但不限于費用、風險和損失,若由于受讓方自身原因在本項目交易過程的任一環節出現的任何風險,受讓方放棄對轉讓方和交易機構及各方服務會員進行追責和索賠的權利;③了解并認可接受本項目披露的全部內容,并同意:北交所向意向受讓方出具的《受讓資格確認通知書》不代表意向受讓方符合監管部門的要求;意向受讓方確定為受讓方不代表其符合作為標的企業股東的全部條件,并且即使意向受讓方成為受讓方亦不必然能獲得監管部門的審批或備案并作為標的股權的持股股東;④同意除非轉讓方存在過錯,無論任何原因導致本次產權交易未能獲得有關監管機構的審查批準或未能全部完成產權變更登記的,轉讓方有權解除《產權交易合同》并將轉讓標的另行處置,同意將已交納的保證金在被扣除應向北京產權交易所及各方服務會員支付的服務費后,余款作為對轉讓方的補償金;⑤同意北京產權交易所在出具產權交易憑證后5個工作日內將全部交易價款的80%一次性支付至轉讓方指定賬戶;⑥承諾接受《廣發基金管理有限公司章程》中規定的股東應盡義務(包括但不限于公司員工持股計劃等);⑦同意截止至產權工商變更前實施的分紅歸屬于轉讓方,產權工商變更后實施的分紅歸屬于受讓方。

交易價款(保證金)托管結算

由北交所托管結算   

受讓方

資格條件

  1. 意向受讓方應依據注冊地法律合法設立并有效存續。
  2. 意向受讓方應具有良好的財務狀況及支付能力。
  3. 意向受讓方應具有良好的商業信用。
  4. 意向受讓方應符合國家法律、行政法規及其他規范性文件的規定,有義務自行了解包括但不限于《證券投資基金管理公司管理辦法》、《關于加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》等相關法律法規的要求,并在自行咨詢專業人士、相關方和監管部門的基礎上自行判斷是否符合作為本產權交易受讓方的股東資格,決定是否申請受讓標的,并自行承擔由此產生的全部責任及后果,包括但不限于費用、風險、損失和對轉讓方的補償。

保證金

設定

1、交納金額:  20000  萬元。

2、交納截止時間: 掛牌截止日17:00前(以實際到賬時間為準)

3、交納方式:電匯、轉賬

4、保證事項:如本項目在掛牌期間只產生一家意向受讓方,則采取協議轉讓方式,交易保證金在《產權交易合同》簽署后直接轉為交易價款一部分。如本項目掛牌期間產生兩家及以上符合條件的意向受讓方,則采取競價轉讓方式,該交易保證金相應轉為競價保證金。采取競價轉讓方式,意向受讓方被確定為受讓方的,其競價保證金相應轉為交易價款一部分;其他意向受讓方的競價保證金由北交所按規定無息退還。

5、處置方法:如非轉讓方原因,出現以下任何一種情況時,北交所有權扣除意向受讓方交納的全部保證金,先用于補償北交所應收取的各項服務費,剩余部分作為對轉讓方的補償,保證金不足以彌補給相關方造成的損失的,相關方可繼續追償:(1)若只產生一個符合條件的意向受讓方,該意向受讓方未在被確定為最終受讓方之日起【5】個工作日內與轉讓方簽署《產權交易合同》的;(2)若產生兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方時未參加后續競價程序的,或以低于掛牌價格競價的;(3)競價結束后,買受人未能在被確定為最終受讓方之日起5個工作日內與轉讓方簽署《產權交易合同》的;(4)《產權交易合同》簽署后,未能按照交易合同約定付清交易價款和交易服務費的;(5)由于受讓方自身原因導致本次產權交易未能獲得有關監管機構的審查批準或未能全部完成產權變更登記的;(6)意向受讓方存在其他違反交易規則、掛牌條件要求的。

四、披露信息(公開交易方式) 

信息披露期

   40  個工作日

信息披露期滿后,

如未征集到

意向投資方

延長信息披露:不變更掛牌條件,按照  5 個工作日為一個周期延期,直至征集到意向受讓方。

交易方式

披露期滿,如征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方,選擇以下交易方式:

網絡競價(多次報價)

五、材料清單

審查材料清    單

附 件 資 料

備 注

標的企業營業執照□    

復印件,加蓋公章

標的企業公司章程□  

復印件,加蓋公章

標的企業股東會決議□  標的企業董事會決議□ 

原件,加蓋公章

標的企業審計報告□  標的企業最近一期財務報表□

復印件,加蓋公章

標的企業評估報告(含全部附件、明細表)□

復印件,加蓋公章

轉讓方營業執照□   

復印件,加蓋公章

轉讓方公司章程□ 

復印件,加蓋公章

轉讓方股東決定□  轉讓方董事會決議□ 

原件,加蓋公章

法律意見書□

若有即提供

委托合同□

原件,加蓋公章

其他:

 

 

注:轉讓方為多個的,應分別填寫提交的附件資料,并注明轉讓方名稱;轉讓方為自然人僅提供身份證復印件即可。

 

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